成为优秀的审核员——良好审核秘诀

一个优秀的审核员可以为组织带来价值,而一个糟糕的审核员却会使组织戴上官僚主义的枷锁。两者之间的区别通常取决于审核员在审核之前、审核期间和审核之后所做出的不同表现。
关于管理体系审核,ISO19011提供了相关指南,并规定了审核员所具备的能力要求。在审核员培训课程中,通常会讲授从准备审核方案到编制审核报告方面的管理体系审核基本知识。如果幸运的话,审核员在审核培训课程中还可以练习到个人审核行为和技巧。然而,对于管理体系审核的真正学习,还应当是从审核员实施第一次审核任务时才开始的。
审核是一种持续进行的过程,即使经验丰富的审核员也都会有这样的亲身体会,那就是审核员在每次审核中都会学习到一些新的东西。
本文以下内容阐述了审核员在审核之前、审核期间和审核之后要做到的一些事情,从而有助于审核员更好地实施管理体系审核。

 

一、审核之前
审核员在审核之前花费一定时间进行有效的审核策划,可以为管理体系审核带来良好的回报,这一点对于远程审核来讲更是如此。审核策划对于确保实现审核目标至关重要,而在开始实施管理体系审核之前,审核员必须做好以下几件事情:
1.知道审核标准
当组织必须要满足不同要求时,审核会变得很复杂。
当受审核方在审核员面前解释他们在做什么以及他们是如何来做时,审核员的大脑正在同时处理所有相关信息,并将其所听到的内容和看到的情况,与其在受审核方的管理体系文件中得到的信息进行比较。除此之外,审核员还必须确定受审核方所解释的实际内容和情况是否全部满足相关要求。这样就需要审核员同时处理诸多事情。
如果审核员不知道审核要求,就会在审核过程中花费大量时间来盲目找寻问题,如同大海捞针,这样可能会错过对组织来讲也许非常重要的审核发现。在实际审核过程中,不期望审核员都能够记住或引用相关审核要求的每项条款或内容,但是审核员至少应知道这些审核要求的存在,并能够将这些审核要求的重点联系起来,以确定某项事情是否做得不太正确。
2.理解组织的环境
组织的外部和内部因素、相关方及其需求和期望,确定了组织管理体系的边界、适用性及其运行的风险水平。理解组织的环境,可以使审核员以一种更加关注重大事项的方式来进行审核的策划。即使在实施组织内部审核时,也要考虑到组织的环境,从而了解自上次审核以来所发生的变化,以及审核员可能不知道的事情。这就是说,即使一名经验丰富的审核员,也不要太过于自信,以为自己什么都知道,因为现在任何事情都会变化得非常快。
3.准备审核路线
在审核过程中使用检查表是可以的,但是要注意,审核员按照检查表进行审核可能会错过重要的问题,而且看不到管理体系实施的全貌。管理体系审核是基于抽样审核,在大多数情况下,审核不可能详细查看到组织的每一个过程和活动。因此,审核员应花费更多的时间来关注风险比较高以及与顾客和管理体系相关的方面。审核员可以准备一个在审核过程中要查看的议题或过程清单,而与此同时,还要具备足够开放的视野,以便跟踪在审核过程中可能遇到的问题。在远程审核过程中,审核员可以依靠远程审核引导员帮助其在现场使用摄像机,从而确保审核员知道正在哪里进行审核的动态情况。
二、审核期间
在审核期间,审核员应扮演主导角色。
1.建立平台并沟通审核员的期望
在每次会议开始时,审核员要让受审核方知道审核的要求是什么,并让受审核方有机会解释组织是如何满足这些要求的。在此时,让受审核方进行充分表现,使其毫无顾忌地谈谈管理体系的实施情况,而审核员则要进行耐心倾听、仔细观察并得出正确结论。要记住,在审核过程中,审核员是主导者,所以不要忽视审核目标,更不能使审核偏离主题。
2.四处走动,由大到小并由点到面
先从全局开始审核,并根据需要深入查找相关问题。然后,再回到全局层面,将各个审核点联系起来。在通常情况下,审核员会列出一些不符合项或观察项,如果将这些审核发现合并起来,就会构成一个与特定过程相关的比较大的问题,有时甚至导致其会与管理层相关。
审核员不要自以为可以坐在会议室里,并在不观察现场活动和进行真实抽样的情况下,就能够对组织进行有效的审核。在远程审核过程中,审核员要告诉远程审核引导员去哪里审核,以及要查看什么内容。审核抽样安排要由审核员来选择,而不是由受审核方来选择,这一点应特别给予关注。
3.通报
在每次会议结束后,审核员都要对自己观察到的情况进行总结,并让受审核方知道审核员对审核发现的看法。审核员通过审核可能已经发现,受审核方的管理体系实施一切都是那么的井然有序,或者需要进一步跟踪。
也许审核员会遇到一种不符合现象,即使这种不符合现象上升到一定严重程度的审核发现可能还为时过早。然而,对于审核至关重要的是,审核员要确认自己发现了什么情况,从而使受审核方有机会对这些发现情况所产生的任何疑问进行澄清。应当指出的是,这种通报会为末次会议的顺利举行奠定良好的基础,并可以避免发生潜在的冲突。
三、审核之后
审核员在审核之后将提供一个清晰而简明的审核报告。如果审核员无法将审核发现编制成一个清晰而简明的审核报告,那么审核员就必须做进一步的功课来提高其综合审核能力。任何阅读审核报告的人员,都应能够理解审核员的审核发现是什么,为什么这个审核发现是一个问题,以及支持审核发现的客观证据及其各自的要求。
管理层人员应能够理解审核发现,以便能够对审核发现采取必要的纠正措施,并使任何其他审核员都能够对这些审核发现进行跟踪,以确认所采取的纠正措施是否有效地解决了相关审核发现问题。
1.审核员组织好自己的想法
在审核过程中,审核员已经与若干人员进行了访谈,查看了相关记录和程序,观察了许多业务活动。审核员要把这些审核点联系起来,从而得出某些审核结论。审核员在开始编制审核报告之前,要对自己在审核过程中所做的审核记录进行评审,并组织好自己的想法。
2.拥有足够的客观证据支持每一项审核发现
如果没有客观证据来支持审核发现,那么受审核方就可能会对审核发现产生怀疑。如果审核员手里没有掌握足够而可靠的客观证据,那么就要回到受审核方那里去寻找相关客观证据。
3.让“审核报告”休息一下
当审核员编制出一份审核报告草稿之后,可以先把这一审核报告草稿揭置在一旁几个小时,而在此期间,审核员可以先去做其他别的事情。然后,审核员再带着一个清醒的头脑回来,并对审核报告草稿进行系统而全面的评审,从而确保审核报告的准确性、充分性和完整性。
四、成为一个优秀的审核员
在过去的20年时间里,随着管理体系标准的发展以及各个组织相关方的需求和期望的提高,管理体系审核专业变得越来越重要。要记住,审核员所提出的审核报告将作为可能影响组织战略决策的输入,而组织的战略决策则与组织的未来发展密切相关。这一点就是管理体系审核专业对于社会和经济发展所带来的最大价值。
在审核之前做好精心的准备,在审核期间实施良好的审核策略,并在审核之后采取适宜的行为,这些良好审核秘诀就是专业化增值审核与充满官僚主义审核之间的区别所在。
专业化增值审核大有可为——期望从事管理体系审核专业的审核员勤奋、诚信、公正,成为一个优秀的审核员!

来源《中国认证认可》总第304期
原载于《质量进展》(Quality Progress)2021年 第7期
原作者:伊丽莎白·泰勒(Elisabeth thaller)、乔治·布拉沃(Jorge Bravo)
翻译:标智达(北京)管理咨询有限公司 李文远
免责声明:本文部分内容根据网络信息整理,文章版权归原作者所有。向原作者致敬!推送旨在积善利他,如涉及作品内容、版权和其它问题,请跟我们联系删除并致歉!

认证通用基础考试大纲

2.4考试的题型及分值

题型 数量 单题分值(分) 小计分值(分)
单项选择题 30 1 30
多项选择题 20 2 40
判断题 10 1 10
问答题 2 10 20

2.5 考试合格判定

“认证通用基础”科目考试的满分为 100 分,考试成绩 70 分(含)以上为合格。

 

 

2.6 考试结果发布

CCAA 将在考试结束后 45 天(遇法定节日顺延)内发布考试结果,申请人可在 CCAA 官方指定渠道查询考试成绩。

3.考试内容

3.1 合格评定基础知识

3.1.1 理解、掌握合格评定基本概念与知识

a)合格评定的活动、对象、依据、性质;

b)合格评定在国民经济中的定位、作用;

c)合格评定遵循的原则;

d)合格评定的应用。

3.1.2 理解与合格评定有关的术语与定义

a)与合格评定有关的通用术语和定义;

b)与合格评定有关的基础术语和定义;

c)与选取、确定、复核、证明、监督有关的合格评定术语和定义;

d)中国的合格评定机制、要求、现状。3.1.3 理解、掌握国家质量基础设施(NQI)的相关概念

a) NQI 在国民经济中的作用,基本构成要素及特征,内涵及相互作用;

b)计量的概念、分类及发展;

c)标准的概念、分类及发展;

d)合格评定在 NQI 中的作用;

e)我国的 NQI 体系。

3.1.4 理解、掌握合格评定技术的概念

a)合格评定工具箱的基本概念;

b)合格评定工具箱中标准的功能、分类;

c)合格评定工具箱主要标准的结构及内容,能够在认证活动中使用。

3.1.5 理解、掌握、应用合格评定功能法的基本概念

a)合格评定功能法的选取、确定、复核与证明,监督各环节的内涵、特征、方法、相互关系等;

b)合格评定功能法在认证过程中的应用。

3.1.6 理解、掌握合格评定关键技术(17 项)的特征及内涵,能够在认证过程中使用。

3.1.7 理解、掌握认证的基本概念

a)认证类型(产品认证、管理体系认证、服务认证)及基本特征;

b)认证制度与认证方案基本概念,认证方案的建立和运行;

c)认证机构的结构要求、认证原则、通用要求;

d)认证风险、认证的资源要求、认证过程要求、认证机构管理体系要求。

3.1.8 理解、掌握检验检测相关的基本概念

a)检验检测相关名词术语的含义及相互之间的区别;

b)检验检测在合格评定过程中的具体要求;

c)检验机构、检测机构能力的通用要求;

d)我国检验检测机构资质认定的要求。

3.1.9 理解、掌握认可的概念

a)认可的意义及合格评定与认可的关系;

b)认可与认证的关系及区别;

c)我国认可机构及其对认证的作用;

d)中国认可制度的建立,中国认可管理体系及认可制度的分类;

e)认可的程序及要求;

f)与认可及认可机构相关的定义。

3.2 审核通用知识

3.2.1 理解审核的概念、审核有关的术语、审核的特征、审核原则。

3.2.2 理解和掌握认证方案的概念、审核方案与审核计划的基本概念、审核方案的建立、审核方案的实施、评审和改进、审核方案的管理。

3.2.3 理解和掌握审核技术的基本概念、审核关键技术的核心内容、审核的基本方法。

3.2.4 理解和掌握审核阶段的划分、典型的审核流程与认证流程及其相关性与区别、审核启动阶段包括的活动、审核准备阶段包括的活动、审核活动实施阶段包括的活动、审核报告的编制和分发、审核的后续活动。

3.2.5 了解认证人员能力要求、审核员能力要求、认证人员相关注册与管理要求。

3.3理解我国的法律法规体系和合格评定相关法律法规的主要结构、

内容及在认证中的应用,如:

《中华人民共和国计量法》

《中华人民共和国标准化法》

《中华人民共和国认证认可条例》

《认证机构管理办法》

《认证证书和认证标志管理办法》

注:本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

具体以中国认证认可协会官网最新大纲为准。大纲下载地址:点击复制到浏览器即可下载

服务认证审查员

1.4 注册专业和级别

1.4.1 CCAA 服务认证审查员注册专业为一般服务认证。

1.4.2 CCAA服务认证审查员注册资格分为实习审查员、审查员和高级审查员三个级别。

1.4.3 CCAA 服务认证审查员注册原则上遵循逐级晋升。

1.4.3.1 高级审查员申请人应具有审查员注册资格至少 2 年。如申请人已具有其他领域高级认证人员注册(不含确认)资格时,可不受本条款限制。

 

 

1.4.4 在服务认证相关领域具有突出成就的申请人,当同时满足以下条件时,可越级注册为正式审查员:

a)全日制大学本科(含)以上学历;

b)具有服务认证相关专业高级(含)以上职称;

c)具有在服务认证相关领域从事 15 年以上的专业工作经历;

d)应在申请注册前 5 年内通过 CCAA 统一组织的”认证通用基础”考试,且在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的“服务认证基础”考试;

e)通过 CCAA 的其它必要考核:如专家面谈等;

f)个人陈述,主要内容包括:申请人近五年内取得的与服务认证有关的学习、工作、科研的业绩成果,为行业和社会带来的价值,以及本人对认证从业方面的发展方向和有关思考。字数不少于 1500 字;

g)专家推荐意见:由当前具有服务认证高级审查员注册资格 5 年(含)以上的资深认证人员,出具的对其道德水平、与服务认证有关的工作业绩成果的价值评价等方面推荐意见。字数不少于 1500 字,应有推荐人本人签字,并注明推荐人的 CCAA 注册档案号;

h)机构推荐意见,主要内容包括:申请人近 5 年内在所申请领域相关工作中表现的专业技术能力、综合管理能力等进行的评价与证实。字数不少于 1500 字。

i)在服务认证相关领域管理理论和实践方面有突出成就,应满足下列条件中的任意 3 个条件:

----论文

作为第一作者在公开出版发行的期刊上发表服务认证相关的文章 1 篇;

----著作

作为第一作者或主编撰写或编写的公开出版发行的服务认证相关书籍或教材 1 册;

----标准制修订

作为排名前 5 的参与者完成服务认证相关的国际、国家标准的制修订 1 项;或作为排名前 3 的参与者完成服务认证相关的行业、团体标准的制修订 1 项;

----课题

作为排名前 10 的参与者完成服务认证相关的国家级课题 1 项;或作为排名前 5 的参与者完成服务认证相关的省部级课题 1 项;或作为排名前 3 的参与者完成服务认证相关的厅局级、全国性认证认可行业组织课题 1 项。

具体注册准则详见:服务认证审查员注册准则

自愿性产品认证检查员

1.4 注册专业和级别
1.4.1 依据 CNCA 公告 2016 年第 24 号附件 1“自愿性认证领域目录”,CCAA 自愿性产品认证检查员注册专业按照认证领域划分为 21 个专业,注册专业目录见附件,其中 PV01、PV03 为一般食品农产品认证,其余为一般工业产品认证。
1.4.2 CCAA 自愿性产品认证检查员注册资格分为实习检查员、检查员和高级检查员三个级别。
1.4.3 实习检查员不分专业。
1.4.4 CCAA 自愿性产品认证检查员注册原则上遵循逐级晋升。

1.4.4.1 高级检查员申请人应具有本领域检查员注册资格至少 2 年。如申请人已具有其他领域高级认证人员注册(不含确认)资格时,可不受本条款限制。
1.4.5 在自愿性产品认证相关领域具有突出成就的申请人,当同时满足以下条件时,可越级注册为正式检查员:
a)全日制大学本科(含)以上学历;
b)具有产品认证相关专业高级(含)以上职称;
c)具有自愿性产品认证相关领域 15 年以上的专业工作经历;
d)应在申请注册前 5 年内通过 CCAA 统一组织的“认证通用基础”考试,且在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的“产品认证基础”考试;
e)通过 CCAA 要求的其它考核:如专家面谈等;
f)个人陈述,主要内容包括:申请人近五年内取得的与自愿性产品认证有关的学习、工作、科研的业绩成果,为行业和社会带来的价值,以及本人对认证从业方面的发展方向和有关思考。字数不少于 1500 字;
g)专家推荐意见:由当前具有自愿性产品认证高级检查员注册资格 10 年(含)以上的资深认证人员,出具的对其道德水平、与自愿性产品认证有关的工作业绩成果的价值评价等方面推荐意见。字数不少于 1500 字,应有推荐人本人签字,并注明推荐人的 CCAA 注册档案号;
h)机构推荐意见,主要内容包括:申请人近五年内在自愿性产品认证相关工作中表现的专业技术能力、综合管理能力等进行的评价与证实。字数不少于 1500 字;
i)在自愿性产品认证相关领域理论和实践方面有突出成就,应满足下列条件中的任意 3 个条件:
----论文

作为第一作者在公开出版发行的期刊上发表自愿性产品认证相关的文章 1 篇;

----著作

作为第一作者或主编撰写或编写的公开出版发行的自愿性产品认证相关书籍或

教材 1 册;

----标准制修订

作为排名前 5 的参与者完成自愿性产品认证相关的国际、国家标准的制修订 1项;或作为排名前 3 的参与者完成自愿性产品认证相关的行业、团体标准的制修订 1项;

----课题

作为排名前 10 的参与者完成自愿性产品认证相关的国家级课题 1 项;或作为排名前 5 的参与者完成自愿性产品认证相关的省部级课题 1 项;或作为排名前 3 的参与者完成自愿性产品认证相关的厅局级、全国性认证认可行业组织课题 1 项。

具体注册准则详见:自愿性产品认证检查员注册准则

质量管理体系基础考试大纲

2.4 考试的题型及分值

题型 数量 单题分值(分) 小计分值(分)
单项选择题 40 1.5 60
多项选择题 15 2 30
判断题 10 1 10

2.5 考试合格判定

“质量管理体系基础”科目考试的满分为 100 分,考试成绩 70 分(含)以上为合格。

2.6 考试结果发布

CCAA 将在考试结束后 45 天(遇法定节日顺延)内发布考试结果,申请人可在 CCAA 官方指定渠道查询考试成绩。

3.考试内容

3.1 质量管理体系标准

a)了解 ISO9000 系列标准发展概况;

b)理解 GB/T19000 标准中涉及的基本概念和质量管理原则;

c)理解 GB/T19000 标准中的部分术语,包括:最高管理者、组织、组织环境、相关方、顾客、外部供方、改进、质量管理、质量控制、质量改进、过程、质量管理体系实现、程序、外包、合同、质量管理体系、工作环境、质量方针、质量、要求、法规要求、不合格、合格、质量目标、产品、服务、绩效、有效性、成文信息验证、确认、顾客满意、特征、能力、监视、测量、试验、纠正、放行、纠正措施等;

d)理解 GB/T19001 中过程方法的内涵,包括 PDCA 循环、基于风险的思维;

e)掌握 GB/T19001 中第 0.1-0.4、1、4、5、6、7、8、9、10章的内容,理解 GB/T19001 中附录 A 的内容;

f)了解 GB/T19004《追求组织的持续成功 质量管理方法》的结构、适用范围及与 GB/T19000、GB/T19001 标准的关系;

g)了解 GB/T19000 系列标准的部分规范性文件和指南,如:

GB/T19022《测量管理体系测量过程和测量设备的要求》;

GB/T19024《质量管理实现财务和经济效益的指南》;

GB/Z19027《GB/T19001-2000 的统计技术指南》;

GB/T19015《质量管理体系 质量计划指南》;

GB/T19016《质量管理体系 项目质量管理指南》;

GB/T19017《质量管理体系 技术状态管理指南》。

3.2 质量管理领域专业知识

a)了解质量管理方法与工具相关知识,包括:质量管理方法与工具的内涵与作用、发展历程与应用现状、分类与选择常用的应用软件;

质量管理工具的统计理论与基础,如:质量特性数据的分类及特征、典型的概率分布、统计量与抽样分布、基础统计方法;

质量管理工具的基础方法与工具,如:质量调查的基础方法与工具、质量数据资料分析的基础工具、质量非数据资料分析的基础工具;

质量设计方法与工具,如:任务分解法、产品质量先期策划、质量功能展开、实验设计、可靠性设计;

质量评价方法与工具,如:符合性评价模型、成熟度的典型评价方法、服务质量分析与评价的典型方法、顾客满意测评、质量经济性评价方法;

质量改进方法与工具,如:系统性的质量改进方法与工具、结构化的质量改进方法与工具、质量改进的推广工具。

b)了解风险管理基础知识,如:ISO31000 风险管理标准基本内容;

c)了解质量管理自我评价基础知识,如:GB/T19580《卓越绩效评价准则》中自我评价方法。

3.3 法律法规和其他要求

a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同

b)《中华人民共和国消费者权益保护法》

c)《中华人民共和国产品质量法》

d) 中国认证认可协会相关人员注册与管理要求

注:本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

具体以中国认证认可协会官网最新大纲为准。大纲下载地址:点击复制到浏览器即可下载

管理体系认证基础考试大纲

2.4 考试的题型及分值

题型 数量 单题分值(分) 小计分值(分)
单项选择题 30 1 30
多项选择题 15 2 30
问答题 2 10 20
综合应用题 1 20 20

2.5 考试合格判定

“管理体系认证基础”科目考试的满分为 100 分,考试成绩 70 分(含)以上为合格。

2.6 考试结果发布

CCAA 将在考试结束后 45 天(遇法定节日顺延)内发布考试结果,申请人可在 CCAA 官方指定渠道查询考试成绩。

3.考试内容

3.1 管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用

3.1.1 管理学基础

a)管理的基本概念、职能、性质和层级;

b)中国传统管理思想和西方早期管理思想;

c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展;

d)现代管理理论丛林和当代管理理论的新发展;

e)管理学基本原理,如:系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。

3.1.2 管理体系概论

a)管理体系的起源及发展过程; b)管理体系核心理念的内涵;

c)管理体系通用术语和定义;

d)管理体系建立的主要过程。

3.1.3 管理体系标准的高层结构

a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容;

b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。

3.1.4 管理体系认证机构管理基础

a)管理体系认证机构概念、基本要求;

b)管理体系认证机构的主要特征;

c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容;

d)管理体系认可及国际互认的内涵。

3.1.5 管理体系认证能力及认证过程

a)管理体系认证业务范围;

b)通用管理体系审核员能力要求;

c)特定管理体系审核及认证能力要求;

d)认证人员能力评价方法;

e)管理体系认证过程。

3.1.6 管理体系专项认证技术

a)审核方案的功能、基本要求和管理方法;

b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系;

c)审核时间的确定方法;

d)多场所审核与认证方法;

e)管理体系认证结合审核的应用方法;

f)基于过程方法的管理体系审核方法。

3.2 管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用

3.2.1 审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用;

3.2.2 审核方案在各类认证活动中的应用;

3.2.3 审核的阶段划分及典型的审核与认证流程,审核启动阶段包括的活动,审核准备阶段包括的活动,审核活动实施阶段包括的活动,审核报告的编制和分发,审核的后续活动;

3.2.4 审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握,审核技术在各类认证活动中的应用。

3.3 质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用

3.3.1 战略分析方法与工具,如:宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理;

3.3.2 过程策划方法与工具,如:过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、服务蓝图、业务流程重组;

3.3.3 风险评估方法与工具,如:风险管理概述、失效模式与影响分析、风险矩阵、故障树、人因可靠性分析;

3.3.4 过程控制方法与工具,如:统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析;

3.3.5 检验及准入方法与工具,如:计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。

3.4 法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用

a)《中华人民共和国民法典》第三编 合同

b)《中华人民共和国产品质量法》

c)《中华人民共和国计量法》

d)《中华人民共和国标准化法》

e)《中华人民共和国劳动法》

f)《中华人民共和国进出口商品检验法》

g)《中华人民共和国行政许可法》及实施条例

h)《中华人民共和国计量法实施细则》

i)《中华人民共和国标准化法实施条例》

j)《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

k)《中华人民共和国认证认可条例》

l)《管理体系认证规则》

注:本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

具体以中国认证认可协会官网最新大纲为准。大纲下载地址:点击复制到浏览器即可下载

有机产品认证检查员

1.4 注册专业和级别

1.4.1 CCAA有机产品认证检查员注册专业按照认证业务大类划分为种植(OP01)、养殖(OP02)、加工(OP03)、经营(OP04)。

1.4.2 CCAA 有机产品认证检查员注册资格分为实习检查员、检查员和高级检查员三个级别。

1.4.3 实习检查员不分专业。

1.4.4 CCAA 有机产品认证检查员注册原则上遵循逐级晋升的原则。高级检查员申请人需要获得有机产品认证检查员注册资格满 2 年后,方可申请该领域的高级检查员注册资格。如申请人已具有其他领域高级认证人员注册(不含确认)资格时,可不受本条款限制。

1.4.5 在农食领域具有突出成就的申请人,当同时满足以下条件时,可越级申请注册有机产品认证检查员资格:

a)全日制大学本科(含)以上学历;

b)具有相关专业高级专业技术职称;

c)具有在农食相关领域 15 年以上的专业工作经历;

d)应在申请注册前 5 年内通过 CCAA 统一组织的“认证通用基础”考试,且在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的“有机产品认证基础”和“产品认证基础”考试;

e)通过 CCAA 的其它必要考核,如专家面谈等;

f)个人陈述,主要内容包括:申请人近 5 年内取得的与农食领域有关的学习、工作、科研的业绩成果,为行业和社会带来的价值,以及本人对认证从业方面的发展方向和有关思考。字数不少于 1500 字;

g)专家推荐意见:由具有 CCAA 有机产品认证检查员资格(不含实习)的认证行业专家,出具的对其道德水平、与有机产品认证有关的工作业绩成果的价值评价等方面的推荐意见;字数不少于 1500 字,应有推荐人本人签字,并注明推荐人的CCAA注册档案号;

h)机构推荐意见,主要内容包括:申请人近 5 年内在农食认证相关工作中表现的专业技术能力、综合管理能力等进行的评价与证实。字数不少于 1500 字;

i)在农食相关领域管理理论和实践方面有突出成就,应满足下列条件中的任意3 个条件:

----论文

作为第一作者在公开出版发行的期刊上发表农食领域相关的文章 1 篇。

----著作

作为第一作者或主编撰写或编写的公开出版发行的农食领域相关书籍或教材 1册。

----标准制修订

作为排名前 5 的参与者完成农食领域相关的国际、国家标准的制修订 1 项;或作为排名前 3 的参与者完成农食领域相关的行业、团体标准的制修订 1 项。

----课题

作为排名前 10 的参与者完成农食领域相关的国家级课题 1 项;或作为排名前 5的参与者完成农食领域相关的省部级课题 1 项;或作为排名前 3 的参与者完成农食领域相关的厅局级、全国性认证认可行业组织课题 1 项。

具体注册准则详见:有机产品认证检查员注册准则

环境管理体系基础考试大纲

2.4 考试的题型及分值

题型 数量 单题分值(分) 小计分值(分)
单项选择题 40 1.5 60
多项选择题 15 2 30
判断题 10 1 10

2.5 考试合格判定

“环境管理体系基础”科目考试的满分为 100 分,考试成绩 70 分(含)以上为合格。

2.6 考试结果发布

CCAA 将在考试结束后 45 天(遇法定节日顺延)内发布考试结果,申请人可在 CCAA 官方指定渠道查询考试成绩。

3.考试内容

3.1 环境管理体系标准

a)了解 GB/T 24000 系列标准发展概况;

b)理解环境管理体系的目的、成功因素与 PDCA 模式;

c)掌握 GB/T 24001《环境管理体系 要求及使用指南》的内容和要求;

d)理解环境管理体系要求之间的逻辑关系;

e)了解 GB/T 24004《环境管理体系 通用实施指南》的结构、适用范围及与 GB/T 24001 标准的关系;

f)了解 GB/T 24000 系列标准的部分规范性文件和指南的基本原则、适用范围、目的、意图和基本概念,如:GB/T 24040《环境管理 生命周期评价 原则与框架》(LCA)的基本内容。

3.2 环境管理领域专业知识

了解以下环境管理相关工具、方法、技术:

a)环境相关术语和基本概念(ISO 14050 部分术语和环境管理领域的相关术语);

b)向水体排放的污染物基本概念、环境影响及防治;

c)向大气排放的污染物基本概念、环境影响及防治;

d)固体废物的基本分类、环境影响及防治,危险废物的基本分类和基本概念;

e)噪声的定义、单位及分类的基本概念、环境影响及防治。

f)危险化学品的定义及 MSDS 的含义;

g)土壤污染的基本概念、环境影响及防治。

3.3 法律法规和其他要求

a)理解环境管理相关法律、法规的要求,如:

《中华人民共和国环境保护法》;

《中华人民共和国大气污染防治法》;

《中华人民共和国水污染防治法》;

《中华人民共和国环境噪声污染防治法》;

《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》;

《中华人民共和国土壤污染防治法》;

《中华人民共和国放射性污染防治法》;

《中华人民共和国清洁生产促进法》;

《中华人民共和国节约能源法》;

《中华人民共和国环境影响评价法》;

《建设项目环境保护管理条例》;

《危险化学品安全管理条例》;

《国家危险废物名录》;

《排污许可管理办法》;

《建设项目环境影响报告书(表)编制监督管理办法》。

b)理解国家环境保护标准的要求,如:

《地表水环境质量标准》GB 3838:范围、水域功能区和标准分类;

《环境空气质量标准》GB 3095:环境空气质量功能区的分类和质量要求;

《声环境质量标准》GB 3096: 术语和定义、昼间、夜间、城市、城市规划区、乡村、交通干线、噪声敏感建筑物以及声环境功能区分类;

《危险废物贮存污染控制标准》GB 18597:适用范围、一般要求、危险废物贮存容器、危险废物贮存设施的运行与管理、危险废物贮存设施的安全防护与监测;

- 2 - 《污水综合排放标准》GB 8978:适用范围、定义,以及技术内容中的标准分级、标准值;

《大气污染物综合排放标准》GB 16297:适用范围、定义、指标体系、排放速率标准分级及其他规定;

《锅炉大气污染物排放标准》 GB 13271:适用范围、术语和定义、大气污染物排放控制要求;

《工业企业厂界环境噪声排放标准》GB 12348:适用范围、术语和定义、厂界环境噪声排放限值、测点位置、测量结果修正;

《建筑施工场界环境噪声排放标准》GB12523:适用范围、术语、场界噪声排放限值、测点位置、测量结果修正;

c)理解国家综合性排放标准与行业型污染物排放标准之间的关系以及国家环境保护标准与地方环境保护标准的关系;

d)理解中国认证认可协会相关人员注册与管理要求。

注:本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。

具体以中国认证认可协会官网最新大纲为准。大纲下载地址:点击复制到浏览器即可下载

管理体系审核员注册准则(摘要)

1.5注册级别

1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员和审核员两个级别。
----实习审核员
根据本人申请,经 CCAA 考核评价,确认符合本准则相应注册要求并具备审核所需的基础知识和技能的申请人,授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动,但不能独立实施审核。
----审核员
根据本人申请,经聘用机构推荐,CCAA 考核评价,确认符合本准则相应注册要求,具备审核所需的知识和技能,并在实施审核活动方面有一定实践经验,能够独立完成审核的申请人,授予审核员资格。
1.5.2 CCAA 管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。
1.5.3 在相关领域具有突出成就的申请人,当同时满足以下条件时,可越级注册:
a)全日制大学本科(含)以上学历;
b)具有相关专业高级(含)以上职称;
c)具有相关领域 15 年以上的专业工作经历;
d)应在申请注册前 5 年内通过 CCAA 统一组织的“认证通用基础”考试,且在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的“相应认证领域基础”和“管理体系认证基础”考试;
e)通过 CCAA 的其他必要考核:如专家面谈等;
f)个人陈述,主要内容包括:申请人近五年内取得的与申请领域有关的学习、工作、科研的业绩成果,为行业和社会带来的价值,以及本人对认证从业方面的发展方向和有关思考。字数不少于 1500 字;
g)专家推荐意见:由当前具有相应领域审核员级别资格 10 年(含)以上的资深认证人员,出具的对其道德水平、与申请领域有关的工作业绩成果的价值评价等方面推荐意见。字数不少于 1500 字,应有推荐人本人签字,并注明推荐人的 CCAA 注册档案号;
h)机构推荐意见,主要内容包括:申请人近五年内在所申请领域相关工作中表现的专业技术能力、综合管理能力等进行的评价与证实。字数不少于 1500 字;
i)在相关领域管理理论和实践方面有突出成就,应满足下列条件中的任意 3 个条件:
----论文
作为第一作者在公开出版发行的期刊上发表申请领域相关的文章 1 篇;
----著作
作为第一作者或主编撰写或编写的公开出版发行的申请领域相关书籍或教材 1 册;
----标准制修订
作为排名前 5 的参与者完成申请领域相关的国际、国家标准的制修订 1 项;或作为排名前 3 的参与者完成申请领域相关的行业、团体标准的制修订 1 项;
----课题
作为排名前 10 的参与者完成申请领域相关的国家级课题 1 项;或作为排名前 5 的参与者完成申请领域相关的省部级课题 1 项;或作为排名前 3 的参与者完成申请领域相关的厅局级、全国性认证认可行业组织课题 1 项。

2.3资格经历要求

2.3.1 教育经历
申请人应具有大学专科(含)以上高等教育经历,各认证领域有特定要求的详见附录 A 相关条款。
2.3.2 工作经历
2.3.2.1 实习审核员申请人无工作经历要求。
2.3.2.2 大学专科学历审核员申请人应至少具有 8 年全职工作经历并取得中级(含)以上技术职称;大学本科(含)以上学历审核员申请人应至少具有 4 年全职工作经历。
2.3.2.3 满足 CCAA 注册要求的工作经历应在取得相应学历后,在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按 50%计算工作经历。
2.3.3 专业工作经历
2.3.3.1 实习审核员申请人无专业工作经历要求。
2.3.3.2 大学专科学历审核员申请人应至少具有 6 年全职专业工作经历;大学本科(含)以上学历审核员申请人应至少具有 2 年全职专业工作经历。
2.3.3.3 申请人应提交专业工作经历证明,相应领域专业工作经历要求见附录 A。
2.3.3.4 专业工作经历可与工作经历同时产生。
2.3.4 审核经历
2.3.4.1 实习审核员申请人无审核经历要求。
2.3.4.2 审核员申请人审核经历要求
以实习审核员的身份,作为审核组成员在审核员级别注册人员的指导和帮助下完成至少 4 次相应领域完整体系审核,现场审核经历不少于 15 天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。
注:相应领域注册资格扩展要求详见附录 A。
2.3.4.3 所有审核经历应在申请注册前 3 年内获得,并取得覆盖审核依据标准的全条款和 GB/T19011 标准 7.2.3.2 a)条款合格的现场见证结论。
2.3.4.4 可接受的审核经历
a)第三方审核经历,应从 CNCA 批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历,应从国际认可论坛(IAF)成员机构认可的认证机构获得;
b)第二方审核经历,应从 CCAA 承认的二方审核机构获得。

具体注册准则详见:管理体系审核员注册准则(第1版第3次修订)

绿色产品认证检查员

1.4 注册专业和级别

1.4.1 依据国家市场监督管理总局发布的绿色产品相关的认证认可行业标准目录,CCAA绿色产品认证检查员注册专业划分为环境保护和资源节约(CGP01)、可再生能源利用(CGP02)、有机产品(CGP03)。

1.4.2 CCAA绿色产品认证检查员注册资格分为实习检查员、检查员和高级检查员三个级别。

1.4.3 实习检查员不分专业。

1.4.4 CCAA 绿色产品认证检查员注册原则上遵循逐级晋升。

1.4.4.1 高级检查员申请人应具有本领域检查员注册资格至少 2 年。如申请人已具有其他领域高级认证人员注册(不含确认)资格时,可不受本条款限制。

1.4.5 在绿色产品认证相关领域具有突出成就的申请人,当同时满足以下条件时,可越级注册为正式检查员:

a)全日制大学本科(含)以上学历;

b)具有产品认证相关专业高级(含)以上职称;

c)具有绿色产品认证相关领域15 年以上的专业工作经历;

d)应在申请注册前5 年内通过CCAA 统一组织的“认证通用基础”考试,且在申请注册前3 年内通过CCAA 统一组织的“产品认证基础”考试;

e)通过CCAA 要求的其它考核:如专家面谈等;

f)个人陈述,主要内容包括:申请人近五年内取得的与绿色产品认证有关的学习、工作、科研的业绩成果,为行业和社会带来的价值,以及本人对认证从业方面的发展方向和有关思考。字数不少于1500 字;

g)专家推荐意见:由当前具有产品认证高级检查员注册资格10 年(含)以上,且具有绿色产品认证高级检查员注册资格的资深认证人员,出具的对其道德水平、与绿色产品认证有关的工作业绩成果的价值评价等方面推荐意见。字数不少于 1500 字,应有推荐人本人签字,并注明推荐人的CCAA 注册档案号;

h)机构推荐意见,主要内容包括:申请人近五年内在绿色产品认证相关工作中表现的专业技术能力、综合管理能力等进行的评价与证实。字数不少于1500 字;

i)在绿色产品认证相关领域理论和实践方面有突出成就,应满足下列条件中的任意3 个条件:

----论文

作为第一作者在公开出版发行的期刊上发表绿色产品认证相关的文章1 篇;

----著作

作为第一作者或主编撰写或编写的公开出版发行的绿色产品认证相关书籍或教材 1册;

----标准制修订

作为排名前5 的参与者完成绿色产品认证相关的国际、国家标准的制修订 1 项;或作为排名前3 的参与者完成绿色产品认证相关的行业、团体标准的制修订1 项;

----课题

作为排名前 10 的参与者完成绿色产品认证相关的国家级课题 1 项;或作为排名前 5的参与者完成绿色产品认证相关的省部级课题1 项;或作为排名前3 的参与者完成绿色产品认证相关的厅局级、全国性认证认可行业组织课题1 项。

具体注册准则详见:绿色产品认证检查员注册准则

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